Mündəricat:
Video: CIP-nin əsas elementləri hansılardır?
2024 Müəllif: Stanley Ellington | [email protected]. Son dəyişdirildi: 2023-12-16 00:13
Uyğun bir CIP, lazımi araşdırma üçün üç əsas komponentə malikdir: planlaşdırma və həyata keçirilməsi , nəzarət və cavabdehlik və müstəqil audit. Bunların hər biri özündən asılı olaraq daha çox və ya daha az mürəkkəb ola bilər Maliyyə institutları biznes xətləri, ölçüsü, strukturu və risk profil.
Sonradan soruşmaq olar ki, CIP tələbləri nədir?
The CIP Qayda tələb edir ki, bank hesabın açılması zamanı müştəri haqqında əldə etdiyi identifikasiyaedici məlumatı hesabın bağlandığı tarixdən sonra beş il, kredit kartı hesabları olduqda isə hesabın bağlanmasından beş il sonra və ya hərəkətsiz olur.
Həmçinin bilin, CIP nədən azaddır? Hesab listing şirkətinin adına açılırsa (CTR-də müəyyən edildiyi kimi). istisna Qaydalar), siyahıda olan şirkət "müştəri" anlayışına istisna təşkil edir CIP tənzimləmə və bir bank vasitəsilə idarə olunması lazım deyil CIP proses.
Müvafiq olaraq, KYC siyasətinin dörd əsas elementi hansılardır?
Şirkət öz çərçivəsini qoyub KYC siyasəti aşağıdakıları özündə birləşdirir dörd əsas element : (i) Müştəri Qəbulu Siyasət ; (ii) Müştərinin Eyniləşdirmə Prosedurları; (iii) Əməliyyatların monitorinqi/ Davam edən lazımi yoxlama; və (iv) Risklərin idarə edilməsi.
KYC-nin üç 3 komponenti hansılardır?
Onlar adətən aşağıdakı dörd əsas elementi özündə birləşdirən KYC siyasətlərini tərtib edirlər:
- Müştəri Qəbulu Siyasəti;
- Müştərinin Eyniləşdirmə Prosedurları;
- Əməliyyatların monitorinqi; və.
- Risklərin idarə edilməsi.
Tövsiyə:
Effektiv daxili nəzarətin əsas elementləri hansılardır?
Daxili nəzarət çərçivəsinin beş komponenti nəzarət mühiti, risklərin qiymətləndirilməsi, nəzarət fəaliyyəti, məlumat və ünsiyyət və monitorinqdir. Rəhbərlik və işçilər dürüstlük nümayiş etdirməlidirlər
Ohsasın əsas elementləri hansılardır?
OHSAS-ın əsas elementləri aşağıdakıları əhatə etməlidir: Təhlükəsizlik siyasətinin mövcudluğu. Fəaliyyətlərdə risklərin qiymətləndirilməsi. Qanuni və digər tələblərə əməl edin. Məqsəd və proqramların çərçivələndirilməsi. Rolların və məsuliyyətin müəyyənləşdirilməsi. Təlim və bacarıqların nəzərə alınması. Rabitə sistemi. İştirak və məsləhət rejimi
Effektiv strateji kompensasiya sisteminin əsas elementləri hansılardır?
Cavab “Xeyr”dir. Təşkilat daxilində effektiv kompensasiya ilə bağlı ən azı beş əsas element var (təşkilatın növündən asılı olmayaraq); qısaca müzakirə edəcəyimiz konkret məqsəd və vəzifələr, dəqiq məlumat, aydın inteqrasiya, effektiv ünsiyyət və müntəzəm yenidən qiymətləndirmə
Texniki-iqtisadi əsaslandırmanın əsas elementləri hansılardır?
Ən sadə formada Texniki-İqtisadi Əsaslandırma problemin tərifini və ya yaxşı tədqiq edilməli olan fürsəti, mövcud iş rejiminin təhlilini, tələblərin müəyyənləşdirilməsini, alternativlərin qiymətləndirilməsini və razılaşdırılmış fəaliyyət kursunu təmsil edir
Qısa hesabatın əsas elementləri hansılardır?
Müzakirə Onun əsas komponentləri metodlar, tapıntılar (və ya nəticələr) və qiymətləndirmə (və ya təhlil)dir. Proqress hesabatında metodlar və tapıntılar üstünlük təşkil edə bilər; son hesabatda qiymətləndirmə vurğulanmalıdır. Əksər akademik tapşırıqlar həm də mövzunun qiymətləndirilməsinə diqqət yetirməlidir