Video: Finra qaydaları nədir?
2024 Müəllif: Stanley Ellington | [email protected]. Son dəyişdirildi: 2023-12-16 00:13
Özünü tənzimləmə FINRA yalnız onu tətbiq edə bilər Qaydalar üzvləri üzərindədir və broker-dilerləri tənzimləmək və lisenziyalaşdırmaq üçün məsuliyyət daşıyır. FINRA həm də SEC-in səlahiyyətindədir. Qısa, FINRA broker firmaları və birja dəllallarını tənzimləmək tapşırığı verilir, SEC isə daha çox fərdi investorlara diqqət yetirir.
Bununla əlaqədar olaraq, finra nə edir?
FINRA Qiymətli Kağızlar Satıcılarının Milli Assosiasiyasının (NASD) varisi və üzvüdür. tənzimləmə , New York Fond Birjasının icrası və arbitraj əməliyyatları. Bu, üzv broker firmalarını və birja bazarlarını tənzimləyən qeyri-hökumət təşkilatıdır.
Sonradan sual yaranır ki, Finra ilə SEC arasındakı fərq nədir? FINRA arasındakı fərq və Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası. FINRA də nəzarəti altındadır SEC . Qısa, FINRA broker firmaları və birja dəllallarını tənzimləmək vəzifəsi verilir SEC daha çox fərdi investorlara yönəlib.
Sadəcə olaraq, finra qaydaları kimə şamil olunur?
FINRA ABŞ-da 16 ofisi və təxminən 3600 işçisi var. Qiymətli kağız firmalarına və onların brokerlərinə nəzarət etməklə yanaşı, FINRA qiymətli kağızları satmaq və ya başqalarına nəzarət etmək üçün qiymətli kağızlar üzrə mütəxəssislərin keçməli olduğu ixtisas imtahanlarını idarə edir. et.
Finra Qaydası 2330 nədir?
FINRA inkişaf etmişdir Qayda 2330 (Təxirə salınmış dəyişən annuitetlərlə bağlı Üzvlərin Məsuliyyətləri) firmaların uyğunluq və nəzarət sistemlərini təkmilləşdirmək və təxirə salınmış dəyişən annuitetləri satın alan və ya dəyişdirən investorlara daha əhatəli və hədəflənmiş müdafiəni təmin etmək.
Tövsiyə:
Comar qaydaları nədir?
Tez -tez COMAR olaraq adlandırılan Maryland Tüzük Məcəlləsi, Merilend əyalətinin agentlikləri tərəfindən verilən bütün inzibati qaydaların rəsmi tərtibidir
Salesforce -da doğrulama qaydaları nədir?
Doğrulama Qaydalarını müəyyənləşdirin. Doğrulama qaydaları, istifadəçinin bir qeydə daxil etdiyi məlumatların istifadəçinin qeydini saxlamadan əvvəl göstərdiyiniz standartlara uyğun olduğunu yoxlayır. Doğrulama qaydası, bir və ya daha çox sahədə məlumatları qiymətləndirən və "Doğru" və ya "Yanlış" dəyərini qaytaran bir düstur və ya ifadə ola bilər
Respa qaydaları nədir?
Qanun kreditorlardan, ipoteka brokerlərindən və ya ev krediti üzrə xidmət göstərənlərdən borcalanlara daşınmaz əmlakın həlli prosesinin xarakteri və xərcləri ilə bağlı müvafiq və vaxtında açıqlama vermələrini tələb edir. Qanun həmçinin geri qaytarma kimi xüsusi təcrübələri qadağan edir və əmanət hesablarının istifadəsinə məhdudiyyətlər qoyur
Tarif qaydaları nədir?
Tarif kommunal xidmətlərin müştərilərə təklif etdiyi qiymət cədvəli və ya tarif planıdır. Kommunal xidmətin tarif kitabında tapıla bilən digər şeylərə müştərilərin doldurması tələb oluna biləcək nümunə formaları, xidmət üçün müraciət qaydaları, hesabların tənzimlənməsi, aşağı gəlirli proqramlar və xidmət sahəsinin xəritələri daxildir
FDA qaydaları nədir?
Rəhbər sənədlər FDA-nın mövzu ilə bağlı cari düşüncəsini əks etdirir. Onlar hər hansı bir şəxs üçün və ya hər hansı bir hüquq yaratmır və ya vermir və FDA və ya ictimaiyyəti bağlamaq üçün fəaliyyət göstərmirlər. Əgər yanaşma qüvvədə olan qanun və qaydaların tələblərinə cavab verirsə, alternativ yanaşmadan istifadə edə bilərsiniz