Video: AML uyğunluq testi nədir?
2024 Müəllif: Stanley Ellington | [email protected]. Son dəyişdirildi: 2023-12-16 00:13
Bir AML uyğunluğu proqram maliyyə cinayətlərini aşkar etmək və hesabat vermək üçün təşkilatın istifadə etdiyi daxili nəzarət və sistemlərə diqqət yetirməlidir. Proqram görüş zamanı onların effektivliyini ölçmək üçün həmin nəzarət vasitələrinin müntəzəm nəzərdən keçirilməsini nəzərdə tutmalıdır uyğunluq standartlar.
Bu şəkildə, AML uyğunluğu nədir?
Firmalar Bank sirri haqqında qanuna və onun icrasına riayət etməlidirlər qaydalar (" Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə qaydaları"). məqsədi AML qaydalar, qiymətli kağızlarla fırıldaqçılıq və bazar manipulyasiyası kimi çirkli pulların yuyulması və terrorizmin maliyyələşdirilməsi ilə bağlı predikativ cinayətlər də daxil olmaqla, şübhəli fəaliyyəti aşkar etməyə və hesabat verməyə kömək etməkdir.
Həmçinin, AML-nin 4 sütunu hansılardır? Effektiv olmaq üçün dörd sütun var BSA /AML proqram : 1) daxili siyasətlərin, prosedurların və əlaqəli nəzarətlərin hazırlanması, 2) uyğunluq üzrə məsul şəxsin təyin edilməsi, 3) hərtərəfli və davamlı təlim proqramı , və 4) uyğunluğun müstəqil yoxlanılması.
Bundan əlavə, BSA AML uyğunluğunun 5 sütunu hansılardır?
Uzun illər ərzində AML uyğunluq proqramları beynəlxalq səviyyədə tanınan dörd sütun üzərində qurulmuşdur: daxili siyasətlərin, prosedurların və nəzarətin inkişafı, AML (BSA) məsul işçisinin təyin edilməsi. proqram , müvafiq təlim işçilərin və müstəqil sınaq.
AML auditi nədir?
Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə : İcra etmək üçün 5 addım Audit . Müstəqil AML auditi əslində firmanın sınağıdır AML proqram. Bu maliyyə deyil audit , əksinə, firmanın uyğun olub olmadığını yoxlamaq üçün bir testdir AML proqramdır və dediklərini edir.
Tövsiyə:
Uyğunluq nədir?
Şokoladlı tort olsa belə, pəhrizinizə riayət etməyiniz və ya şagirdlərin məktəb qaydalarına riayət etməsi kimi "bağlı qalmaq" və ya "sadiq qalmaq" deməkdir - sinifdə cib telefonu və ya musiqi pleyerindən istifadə etmirlər
Bir keçid testi ilə uyğunluq testi arasındakı fərq nədir?
Uyğunluq testi nəzarət vasitələrinin mövcudluğunu yoxlayır; əsaslı test daxili məzmunun bütövlüyünü yoxlayır. Mövcudluq üçün əsaslı test testləri; uyğunluq testləri faktiki məzmunu sınayır. c. Testlər eyni xarakter daşıyır; fərq, audit mövzusunun Sarbanes-Oxley Qanununa uyğun olub-olmamasıdır
Uyğunluq riskinin mənası nədir?
Uyğunluq riski, sənaye qanunlarına və qaydalarına, daxili siyasətlərə və ya müəyyən edilmiş ən yaxşı təcrübələrə uyğun hərəkət etmədikdə təşkilatın üzləşdiyi hüquqi cəzalara, maliyyə müsadirələrinə və maddi itkilərə məruz qalmasıdır
Səhiyyəyə uyğunluq üçün ən böyük təhlükə nədir?
Məlumatların pozulmasının daha çox nəticələri SAI Global sorğusu müəyyən etdi ki, uyğunluq üzrə mütəxəssislərin narahatlıqlarında ən böyük sıçrayış HIPAA təhlükəsizliyi və kibertəhlükəsizliyi ilə bağlıdır ki, bu da hazırda ən çox adlandırılan yüksək prioritet məsələdir və respondentlərin 64 faizi istinad edir. HIPAA məxfiliyi 51 faizlə ikinci yerdədir
ABŞ Patriot Aktına uyğunluq proqramı nədir?
ABŞ PATRIOT Aktına Uyğunluq Tələblərinə Necə Cavab Vermək olar. Aktın 326-cı maddəsi hesab açan müştərilərin şəxsiyyətini əsaslı və praktiki şəkildə yoxlamaq üçün bütün maliyyə institutlarından Müştərilərin Eyniləşdirmə Proqramını (CIP) həyata keçirməsini tələb etməklə Bank Sirri haqqında Qanunu (BSA) gücləndirir