Video: Bir maliyyə təşkilatının CIP -si idarə heyətinin təsdiqinə tabedirmi?
2024 Müəllif: Stanley Ellington | [email protected]. Son dəyişdirildi: 2023-12-16 00:13
İndi, maliyyə qurumlar Müştərinin Eyniləşdirmə Proqramı hazırlamalıdırlar ( CIP ) federal qanunlara riayət etmək üçün ölçüsünə və iş növünə görə. Proqramdır mövzu üçün təsdiq ilə lövhə verilən direktorların maliyyə qurumu.
Bunu nəzərə alaraq, CIP üçün hansı məlumatlar tələb olunur?
Ən azı, bank şəxsiyyət sənədini saxlamalıdır məlumat (fiziki şəxsin adı, ünvanı, doğum tarixi, VÖEN və hər hansı digər). məlumat tələb olunur ilə CIP ) hesabın bağlanmasından sonra beş il müddətində hesab açarkən əldə edilir.
Bundan əlavə, birjada satılan şirkətlər CIP-dən azaddırmı? Sual: Ali təhsilli bir şəxs ola bilərmi? ictimaiyyətə - alqı -satqı stok şirkət heç olmayın CIP-dən azad edilmişdir bankda depozit hesabı açarkən tələblər? Cavab: Əgər hesab fiziki şəxsin adına açılırsa, cavab yoxdur.
Həm də bilmək lazımdır ki, CIP -in əsas elementləri hansılardır?
Uyğun bir CIP, lazımi araşdırma üçün üç əsas komponentə malikdir: planlaşdırma və həyata keçirilməsi , nəzarət və cavabdehlik və müstəqil audit. Bunların hər biri maliyyə institutunun fəaliyyət istiqamətlərindən, ölçüsündən, strukturundan və risk profilindən asılı olaraq az və ya çox mürəkkəb ola bilər.
CIP müəssisələrə şamil olunurmu?
Bir sözlə, cavab yoxdur. Maliyyə təşkilatının müştərisi əslində Biznes . Orada, CIP üzərində yerinə yetirilməlidir Biznes (yəni müştəri) və hər bir imzalayan üzərində deyil. Müştəri edir olan adam daxil deyil edir krediti olan bir şəxs kimi bank xidmətləri almır tətbiq inkar olunur.
Tövsiyə:
Bir kondominium idarə heyətinin rolu nədir?
Condo lövhələri gündəlik vəzifələri yerinə yetirmək, potensial sahibləri və ya kiracıları nəzərdən keçirmək və inzibati funksiyalara nəzarət etmək üçün bir idarə şirkəti işə götürməyi seçə bilər. Şirkət idarə heyəti qarşısında cavabdehdir
Niyə idarə heyətinin üzvü olmaq istəyirsən?
Əlbəttə ki, qeyri-kommersiya şurasına xidmət etməyinizin əsas səbəbi dünyanı daha yaxşı bir yerə çevirmək istəməyinizdir və bunun səbəbi ilə maraqlanırsınız. Bir çoxları öz missiyalarını irəlilətməkdə onlara kömək etmək üçün biznes və icma mütəxəssislərinin, xüsusən də şura üzvlərinin təcrübəsinə və biliyinə etibar edirlər
İdarə Heyətinin üzvündən nə soruşursunuz?
Hər bir potensial şura üzvünə verə biləcəyiniz (və etməli olduğunuz) 10 sual: Missiyamızı sizin üçün mənalı edən nədir? Əvvəlki şura rəhbərliyi təcrübəniz hansılardır? Təşkilatın adından hansı bacarıqları, əlaqələri, resursları və təcrübəni təklif edə bilərsiniz və onlardan istifadə etməyə hazırsınız?
İkinci girov borcuna tabedirmi?
İkinci girov borcunun izahı İkinci borc borcunun krediti təmin etmək üçün girov qoyulmuş girova qarşı subordinasiya tələbi var. Məcburi ləğvetmə zamanı kiçik borc, krediti təmin etmək üçün girov qoyulmuş aktivlərin satışından əldə edilən gəliri yalnız böyük borc sahibləri ödəniş aldıqdan sonra ala bilər
Aşağıdakı maliyyə hesabatlarından hansı firmanın müəyyən bir tarixdə maliyyə vəziyyətini göstərir?
MHBS-a uyğun olaraq balans hesabatı və ya maliyyə vəziyyəti haqqında hesabat. -müəyyən bir tarixdə firmanın maliyyə vəziyyətini göstərir. Bu, müəyyən bir zamanda firmanın aktivlərinin, öhdəliklərinin və sahiblərinin kapitalının fotoşəkilinə bənzəyir